昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)。

　　进(jìn)一(yī)步(bù)规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用(yòng)活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管活动，保护投资者合法权(quán)益，维护证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日(rì)向(xiàng)社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据(jù)了解(jiě)，近年来，证券期货(huò)交易(yì)所向市场相关机构(gòu)提供(gōng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)，为行业提(tí)供信息科技基础支(zhī)撑服务，对(duì)于提升行(xíng)业信息基础设(shè)施运维水平(píng)，保障行业信息(xī)系统(tǒng)安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券(quàn)期货市场(chǎng)的(de)不断发展，主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源分配不尽合(hé)理(lǐ)、线(xiàn)路时(shí)延(yán)不(bù)尽一致、安全保障(zhàng)能力有待(dài)提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动，促进(jìn)证券(quàn)期货市场的平稳健康(kāng)发(fā)展，证(zhèng)监会(huì)起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思(sī)路(lù)有三(sān)。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合(hé)业务活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机交(jiāo)易托管相(xiāng)关主体分(fēn)为(wèi)证券期货交易所和证券期货经营机(jī)构两部(bù)分，分别提出完(wán)善的(de)监管要(yào)求，并要求其他(tā)类型的(de)参与主体参照执行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是(shì)切实守住(zhù)安全底线。安(ān)全运行是从事(shì)主机交易托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规(guī)定了主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的安全(quán)管理要求，明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)自相矛盾选自哪本书作者是谁，自相矛盾选自哪本书作者是谁时期构的尽职(zhí)调查(chá)和业(yè)务审批机制(zhì)，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平(píng)合理(lǐ)。《管理规定》将公平合(hé)理原则(zé)自相矛盾选自哪本书作者是谁，自相矛盾选自哪本书作者是谁时期，体现在证券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构从事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关(guān)规定落地过程中的可操(cāo)作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获(huò)得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券(quàn)期货行业主机交易托管服务和相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来(lái)看，首先(xiān)是总(zǒng)则(zé)明确立(lì)法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租(zū)用活动的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)，是指证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提(tí)供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件(jiàn)设施(shī)等资源，部署在相关资源的信息系统可以连接(jiē)证(zhèng)券期(qī)货交易所交易系统。

　　其(qí)次(cì)是证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所要(yào)求。明确(què)了证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务有关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专(zhuān)区管理，统一专区(qū)交易时延(yán)，建(jiàn)设运维要(yào)求不得低于《证券期(qī)货业(yè)信息系(xì)统(tǒng)托管基本(běn)要求》中(zhōng)三(sān)级系统的受(shòu)托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服务退出与资源(yuán)再分配等方面保障证券期货交易所提供(gōng)有关服务的公平合(hé)理；加(jiā)强风险(xiǎn)防控，证(zhèng)券期货交易所需(xū)建立健(jiàn)全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求，证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服务的(de)，应当将主机交易托(tuō)管资源(yuán)和(hé)其他主机(jī)托管资源(yuán)进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)实施专区管(guǎn)理，并(bìng)确保相关专区到核心交易(yì)系统通(tōng)信前(qián)端(duān)的通信时延(yán)保持一致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)要(yào)求。明确(què)了证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源有关(guān)要求。具体来看，从安(ān)全保障方面，对证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源的一般要求作出规(guī)定。从(cóng)能力评(píng)估、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确保证券期货经营机构能够保障(zhàng)客户(hù)设施的安全运行。明确证券期货经营机(jī)构(gòu)对证(zhèng)券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券(quàn)期货(huò)经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源部署客户(hù)提(tí)供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施（以下(xià)简称证券(quàn)期货经营机构(gòu)部(bù)署客户设施(shī)）的，应当从(cóng)人(rén)员保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面(miàn)充(chōng)分评估，审慎选择服务客户，确保自(zì)身能力可(kě)以保障客户软件或硬件设施的(de)安全(quán)运行，并将不(bù)同客户的信息(xī)系统、客户与经营机构(gòu)的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)的监管报告义(yì)务，规定中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出机构结合法定(dìng)职责(zé)，对(duì)证券期货交易所及(jí)证券期货经营(yíng)机构实施现场检查和非(fēi)现场检(jiǎn)查，并规(guī)定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期货交易(yì)所违反本规(guī)定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履行本规定(dìng)有关报告义务的(de)，中国证监(jiān)会可以对(duì)证券期货交易所采取监管谈(tán)话、出具警示函(hán)、责令限期改(gǎi)正等行政监管(guǎn)措施，对有关高级(jí)管(guǎn)理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤(chè)职等行政处分，并(bìng)责(zé)令证(zhèng)券期货交(jiāo)易所对其(qí)他责任(rèn)人给予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期(qī)货经营机构违反(fǎn)本(běn)规定，中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出机构可以依照《证券期货业(yè)网络(luò)和信息(xī)安全(quán)管理办法》有关规(guī)定，对有关机构(gòu)和人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易所原副(fù)总经理刘逖接(jiē)受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监(jiān)委消息(xī)，上海证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉嫌(xián)严重(zhòng)职务违法，目前(qián)正在接受中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻(zhù)中国证监(jiān)会(h自相矛盾选自哪本书作者是谁，自相矛盾选自哪本书作者是谁时期uì)纪检监察组和浙江省台(tái)州市监(jiān)委监察调查(chá)。

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