金融界5月5日消(xiāo)息 央行、香港证券(quàn)及(jí)期(qī)货事(shì)务(wù)监(jiān)察委员会(huì)、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局即将正(zhèng)式启动香(xiāng)港与内地利率互换(huàn)市场互联(lián)互通(tōng)合作(zuò)。北(běi)向互换(huàn)通下的交易(yì)将于2023年5月15日启动。初期，全部(bù)境(jìng)外投(tóu)资者通过北向(xiàng)互换通(tōng)开展利(lì)率互换交易在轧差(chà)后的(de)名(míng)义本(běn)金净额每日不超过(guò)人民币(bì)200亿(yì)元，后(hòu)续可根据市场情(qíng)况适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银(yín)行、香(xiāng)港证券及期货事务(wù)监察委(wěi)员(yuán)会、香港金(jīn)融管理局即(jí)将正式启动(dòng)香(xiāng)港(gǎng)与内地利率(lǜ)互换市场(chǎng)互联互(hù)通合作

　　为促进内地与香港金融衍生品(pǐn)市场的协同(tóng)发展(zhǎn)，构(gòu)建高水平金融开(kāi)放(fàng)格局，2022年(nián)7月4日(rì)，中国人民(mín)银行（以下简(jiǎn)称人民银行）、香港证(zhèng)券及期货事务监(jiān)察委员会（以下简称香港(gǎng)证监会）、香港金(jīn)融(róng)管理局（以下简称(chēng)香港(gǎng)金管局）发(fā)布联(lián)合(hé)公告(gào)，同(tóng)意(yì)中国外(wài)汇交易中心（全(quán)国银行间同业(yè)拆(chāi)借(jiè)中心(xīn)）（以下简称外(wài)汇交易中(zhōng)心）、银行间市场清算所股份有(yǒu)限公司（以下简称上海(hǎi)清算所(suǒ)）和香(xiāng)港场外(wài)结算有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称场(chǎng)外结算公司）开(kāi)展香(xiāng)港与(yǔ)内地利率互换市场互联(lián)互通合作（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香(xiāng)港及(jí)其他国家和地区的境外投(tóu)资者可通过两地基(jī)础设施互联互通参与内地(dì)银行间金(jīn)融衍生品市场。自联(lián)合(hé)公告发布以来，“互换(huàn)通”的各项(xiàng)准备工作进展顺利，“北向互换通”下的(de)交易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动。为便于“北向互换通(tōng)”的顺利推出，现就(jiù)有关(guān)事宜(yí)说明如下(xià)：

　　一、“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”的(de)相(xiāng)关交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易品种为利率(lǜ)互(hù)换产品(pǐn)，报(bào)价、交易及结算(suàn)币(bì)种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互换通”的(de)境内投资者（即互换(huàn)通报价商）需与(yǔ)外汇(huì)交易中心签署报价(jià)商协议，并(bìng)为(wèi)上海清算(suàn)所利率(lǜ)互换(huàn)集中清(qīng)算业务的清算会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境外投(tóu)资者为符合人(rén)民银行要求并完成内地银行间(jiān)债券市场准入备(bèi)案的(de)境(jìng)外机构投资者，并经外汇交易中心开通“北向互换(huàn)通”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交易权限的(de)境(jìng)外投资者需同时申请成为场外结算公(gōng)司(sī)的清算会员或该(gāi)类(lèi)会员的(de)清算客(kè)户(hù)。

　　（三）交易及(jí)结算(suàn)：

　　1.交易安排：外(wài)汇(huì)交易(yì)中心与(yǔ)人(rén)民(mín)银行认可的境外电子交易(yì)平(píng)台互联提供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排(pái)：上海清算所和场(chǎng)外(wài)结(jié)算公司(sī)建立中央(yāng)对(duì)手方清算机构互联互通，共同向境(jìng)内(nèi)外投资频繁梦见一个人是缘尽吗，频繁梦见一个人是不是缘尽者提供清算、结算(suàn)服务(wù)。

　　（四）额度管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部(bù)境(jìng)外投(tóu)资者通(tōng)过“北向互(hù)换通”开展利率互换交易在轧差后的(de)名义本金频繁梦见一个人是缘尽吗，频繁梦见一个人是不是缘尽净额(é)每日不超过人民币(bì)200亿元，后续可根据市(shì)场情况适(shì)时调(diào)整(zhěng)额度。

　　2.清算(suàn)额(é)度：上海清算(suàn)所与场外(wài)结算公司(sī)针(zhēn)对双方清(qīng)算所之间的风险敞口建(jiàn)立“互(hù)换通”资源(yuán)池。初期，上(shàng)海清算(su频繁梦见一个人是缘尽吗，频繁梦见一个人是不是缘尽àn)所与场外结算公司之间净头寸(cùn)对(duì)应的“互换通(tōng)”资源池风险(xiǎn)敞口设(shè)定上限不(bù)超过(guò)人民币40亿元，后续可根(gēn)据市(shì)场情况适(shì)时调整额度。

　　二、人民银(yín)行、香港证监会和香港金(jīn)管局已就“互换(huàn)通(tōng)”涉及(jí)的跨境监管合作(zuò)原则(zé)和(hé)具(jù)体安排达成共识(shí)，并(bìng)签署了《关于内地-香港(gǎng)债(zhài)券及衍(yǎn)生品市(shì)场(chǎng)相关(guān)事宜的(de)谅解备(bèi)忘录》。备(bèi)忘(wàng)录(lù)健全了两地监管机构在债(zhài)券(quàn)及衍生品市场方面的(de)监管合作安排和联络协商(shāng)机制，共同维护“互换通”的正常运行、金融市场稳定和公平交(jiāo)易(yì)秩(zhì)序。

　　三、外(wài)汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心(xīn)、上海清算所和场(chǎng)外结(jié)算公司应当(dāng)依法履行“互(hù)换通(tōng)”下的(de)各项职责，组织市场各方(fāng)有序开展(zhǎn)“北向互换通”业(yè)务(wù)。清算会员(yuán)应(yīng)当(dāng)遵(zūn)守相关(guān)监管规定及(jí)业务规则，加强内部控制，防范和控制风险，做(zuò)好投资者教(jiào)育和服务，切实维护投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)。投(tóu)资者应(yīng)当充分了(le)解两(liǎng)地市(shì)场(chǎng)法律法(fǎ)规、业务规则和实践操作(zuò)的差异，评估(gū)和控制(zhì)风险，理性开展相关投资。

　　市场(chǎng)各(gè)方(fāng)应进一(yī)步做好准(zhǔn)备(bèi)工作，确保“北向互换通”顺利启(qǐ)动(dòng)。有(yǒu)兴趣参与(yǔ)“北(běi)向互换通(tōng)”的投资(zī)者可联系外汇交易中(zhōng)心、上海(hǎi)清算所、场外(wài)结算公司为(wèi)参与做(zuò)准备(bèi)。

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